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      經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南

      經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南

      2024425日國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)印發(fā))

      第一章總則

      第一條目的和依據(jù)

      為指導(dǎo)和支持經(jīng)營(yíng)者建立健全反壟斷合規(guī)管理制度,增強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控和處置能力,培育公平競(jìng)爭(zhēng)文化,筑牢依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線,促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》)等法律規(guī)定,制定本指南。

      第二條適用范圍

      中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者,適用本指南;中華人民共和國(guó)境外從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者,相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響的,適用本指南。

      第三條基本概念

      本指南所稱反壟斷合規(guī),是指經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件(以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定)的要求。

      本指南所稱反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),是指經(jīng)營(yíng)者及其員工因違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定,引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面后果的可能性。

      本指南所稱反壟斷合規(guī)管理,是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的,以經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理行為及其員工履職行為為對(duì)象,開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)承諾、合規(guī)獎(jiǎng)懲、合規(guī)監(jiān)督等有組織、有計(jì)劃、全流程的管理活動(dòng)。

      第四條反壟斷合規(guī)管理原則

      (一)堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況等因素,把握可能產(chǎn)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作環(huán)節(jié)和工作崗位,有針對(duì)性地開(kāi)展反壟斷合規(guī)管理。

      (二)堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。經(jīng)營(yíng)者可以從自身業(yè)務(wù)規(guī)模、商業(yè)模式、治理結(jié)構(gòu)等情況出發(fā),制定適宜的反壟斷合規(guī)管理制度。大型經(jīng)營(yíng)者通常需要建立較為完備的合規(guī)管理制度,中型、小型經(jīng)營(yíng)者可以結(jié)合自身實(shí)際,建立與發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度。

      (三)堅(jiān)持全面覆蓋。反壟斷合規(guī)管理要覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門(mén)和員工,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié),體現(xiàn)在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等各個(gè)方面,實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。

      第五條公平競(jìng)爭(zhēng)文化建設(shè)

      經(jīng)營(yíng)者要積極加強(qiáng)公平競(jìng)爭(zhēng)文化建設(shè),自覺(jué)守法、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng),避免從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定禁止的行為。高級(jí)管理人員要發(fā)揮帶頭作用,依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)。

      鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者將反壟斷合規(guī)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念和社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容,并將公平競(jìng)爭(zhēng)文化傳遞至利益相關(guān)方。

      第二章合規(guī)管理組織

      第六條總體安排

      經(jīng)營(yíng)者可以建立由反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)及職能部門(mén)等共同組成的反壟斷合規(guī)管理組織體系。其中,反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、組織和推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作;業(yè)務(wù)及職能部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)日常反壟斷合規(guī)管理工作;審計(jì)、法律、內(nèi)控等部門(mén)在職權(quán)范圍內(nèi)履行反壟斷合規(guī)監(jiān)督職責(zé)。

      經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)自身規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)成本等實(shí)際情況,在實(shí)現(xiàn)有效合規(guī)的前提下,精簡(jiǎn)設(shè)置反壟斷合規(guī)管理組織體系。

      第七條合規(guī)管理機(jī)構(gòu)

      反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)一般由合規(guī)治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理牽頭部門(mén)組成。反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)可以專設(shè),也可以由有關(guān)部門(mén)承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

      合規(guī)治理機(jī)構(gòu)是反壟斷合規(guī)管理的最高機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào),研究決定反壟斷合規(guī)管理重大事項(xiàng)。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的總體部署和組織實(shí)施。合規(guī)管理牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)推動(dòng)落實(shí)反壟斷合規(guī)管理要求,為其他部門(mén)提供合規(guī)支持。

      參考示例1:企業(yè)甲是大型企業(yè),在成立之初就設(shè)立了法務(wù)部,但未開(kāi)展合規(guī)管理工作。由于同業(yè)經(jīng)營(yíng)者受到反壟斷調(diào)查和處罰,企業(yè)甲認(rèn)識(shí)到反壟斷合規(guī)的重要性,制定了反壟斷合規(guī)管理制度,成立反壟斷合規(guī)委員會(huì),設(shè)立首席合規(guī)官,由法務(wù)部作為合規(guī)管理牽頭部門(mén),強(qiáng)化各業(yè)務(wù)部門(mén)主要負(fù)責(zé)人在各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域的反壟斷合規(guī)責(zé)任,并建立了合規(guī)培訓(xùn)、內(nèi)部舉報(bào)、合規(guī)追責(zé)等機(jī)制。

      參考示例2:企業(yè)乙是小型企業(yè),由于經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)區(qū)域性較強(qiáng)、同業(yè)交流較多,主要面臨壟斷協(xié)議合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。為此,企業(yè)乙決定采取有針對(duì)性的合規(guī)管理措施,由法定代表人擔(dān)任合規(guī)最高負(fù)責(zé)人,法務(wù)專員兼任合規(guī)管理員。同時(shí),在公司章程中規(guī)定全體員工應(yīng)杜絕壟斷行為,并明確相關(guān)同業(yè)活動(dòng)與合作均應(yīng)經(jīng)過(guò)合規(guī)管理員事前審查,重大事項(xiàng)須報(bào)法定代表人批準(zhǔn)。

      第八條合規(guī)治理機(jī)構(gòu)

      合規(guī)治理機(jī)構(gòu)主要履行以下職責(zé):

      (一)批準(zhǔn)反壟斷合規(guī)管理基本制度,明確反壟斷合規(guī)管理目標(biāo);

      (二)建立和完善反壟斷合規(guī)管理組織體系;

      (三)決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人任免和合規(guī)管理牽頭部門(mén)的設(shè)置與職能;

      (四)指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)反壟斷合規(guī)管理工作,實(shí)施合規(guī)考核和獎(jiǎng)懲;

      (五)研究決定反壟斷合規(guī)管理重大事項(xiàng),批準(zhǔn)重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案;

      (六)加強(qiáng)公平競(jìng)爭(zhēng)文化建設(shè);

      (七)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé)。

      第九條合規(guī)管理負(fù)責(zé)人

      合規(guī)管理負(fù)責(zé)人主要履行以下職責(zé):

      (一)貫徹落實(shí)合規(guī)治理機(jī)構(gòu)要求,領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門(mén)統(tǒng)籌推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作;

      (二)擬訂反壟斷合規(guī)管理基本制度,細(xì)化反壟斷合規(guī)管理目標(biāo),并做好監(jiān)督執(zhí)行;

      (三)參與重大經(jīng)營(yíng)決策并提出合規(guī)意見(jiàn),匯報(bào)合規(guī)管理重大風(fēng)險(xiǎn)和重大事項(xiàng);

      (四)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理人才培養(yǎng)和隊(duì)伍建設(shè);

      (五)組織推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理信息化建設(shè);

      (六)指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者分支機(jī)構(gòu)反壟斷合規(guī)管理工作;

      (七)總結(jié)反壟斷合規(guī)管理年度工作情況,并納入合規(guī)管理年度報(bào)告;

      (八)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé)。

      反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人在履職上需要具備足夠的獨(dú)立性和權(quán)威性。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者任命高級(jí)管理人員擔(dān)任反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。

      第十條合規(guī)管理牽頭部門(mén)

      合規(guī)管理牽頭部門(mén)主要履行以下職責(zé):

      (一)制定和更新反壟斷合規(guī)管理規(guī)范,優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制和流程,明確合規(guī)管理計(jì)劃,督促各部門(mén)貫徹落實(shí);

      (二)組織開(kāi)展反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、提醒和處置;

      (三)開(kāi)展反壟斷合規(guī)審查,接受反壟斷合規(guī)咨詢;

      (四)監(jiān)督檢查反壟斷合規(guī)管理規(guī)范執(zhí)行情況,組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查和舉報(bào)調(diào)查,對(duì)違規(guī)人員提出處理建議;

      (五)組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)、人員配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查和審查,推動(dòng)制定和督促落實(shí)整改措施;

      (六)組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)、人事部門(mén)等開(kāi)展反壟斷合規(guī)培訓(xùn);

      (七)向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告反壟斷合規(guī)管理落實(shí)情況和重大風(fēng)險(xiǎn);

      (八)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé)。

      經(jīng)營(yíng)者為合規(guī)管理牽頭部門(mén)獨(dú)立履職提供必要的資源和保障。

      第十一條業(yè)務(wù)及職能部門(mén)合規(guī)管理職責(zé)

      業(yè)務(wù)及職能部門(mén)在反壟斷合規(guī)管理中主要履行以下職責(zé):

      (一)建立和完善符合反壟斷合規(guī)管理要求的業(yè)務(wù)管理機(jī)制和流程,組織本部門(mén)落實(shí)反壟斷合規(guī)管理規(guī)范,確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)規(guī)范、流程和崗位職責(zé);

      (二)定期梳理重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制;

      (三)負(fù)責(zé)本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)初審,及時(shí)就潛在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)向合規(guī)管理牽頭部門(mén)提出合規(guī)咨詢;

      (四)配合合規(guī)管理牽頭部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查、舉報(bào)調(diào)查、監(jiān)督檢查和問(wèn)題整改,如實(shí)提供反壟斷合規(guī)管理工作所需的資料和信息,及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);

      (五)配合反壟斷調(diào)查和審查,及時(shí)制定整改方案并落實(shí)整改措施;

      (六)定期報(bào)告反壟斷合規(guī)管理職責(zé)落實(shí)情況和風(fēng)險(xiǎn)情況;

      (七)其他與反壟斷合規(guī)管理有關(guān)的工作。

      鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者在業(yè)務(wù)及職能部門(mén)設(shè)置專職或兼職合規(guī)管理員,不斷提升合規(guī)管理專業(yè)化水平。

      第十二條合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)

      鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的反壟斷合規(guī)管理隊(duì)伍,根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等配備適當(dāng)?shù)姆磯艛嗪弦?guī)管理人員,切實(shí)提升合規(guī)管理能力。

      第三章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

      第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估

      反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性。經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況,并結(jié)合自身規(guī)模、商業(yè)模式等因素,突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員,強(qiáng)化反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

      經(jīng)營(yíng)者可以在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上,評(píng)估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響后果等,并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理。行業(yè)情況和法律法規(guī)發(fā)生變化的,經(jīng)營(yíng)者需要及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估情況進(jìn)行更新。

      特定領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者可以參考《關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》等,有針對(duì)性地開(kāi)展反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。

      參考示例3:企業(yè)甲是一家整車制造廠商,通過(guò)授權(quán)經(jīng)銷商模式銷售汽車,與下游經(jīng)銷商存在長(zhǎng)期合作關(guān)系。經(jīng)過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)各崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,企業(yè)甲發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)銷售部負(fù)責(zé)簽訂授權(quán)經(jīng)營(yíng)合同,授權(quán)汽車經(jīng)銷商按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在一定的區(qū)域從事企業(yè)甲相關(guān)品牌汽車銷售和售后服務(wù),存在實(shí)施限制轉(zhuǎn)售價(jià)格縱向壟斷協(xié)議行為的風(fēng)險(xiǎn)。因此,企業(yè)甲決定建立一套覆蓋事前、事中、事后全流程的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。針對(duì)與下游經(jīng)銷商的業(yè)務(wù)合作,事前由業(yè)務(wù)部門(mén)評(píng)估擬開(kāi)展業(yè)務(wù)的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別,再由合規(guī)管理牽頭部門(mén)對(duì)相應(yīng)反壟斷風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核,實(shí)現(xiàn)評(píng)估前置;事中由合規(guī)管理牽頭部門(mén)時(shí)刻關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示;事后由合規(guī)管理牽頭部門(mén)評(píng)估合規(guī)規(guī)范的執(zhí)行情況,保障合規(guī)管理要求落實(shí)。

      第十四條風(fēng)險(xiǎn)提醒

      經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)不同崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)差異,定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng),對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)人員加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提醒,提高風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性和有效性。

      高風(fēng)險(xiǎn)人員主要包括法定代表人、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)部門(mén)中知曉競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息、可能與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者或者上下游經(jīng)營(yíng)者接觸的人員。主要業(yè)務(wù)部門(mén)一般包括負(fù)責(zé)銷售、采購(gòu)、價(jià)格和商務(wù)政策制定、并購(gòu)管理、銷售網(wǎng)絡(luò)管理以及聯(lián)絡(luò)行業(yè)協(xié)會(huì)等事項(xiàng)的部門(mén)。

      本條所指競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息,是指商品的成本、價(jià)格、折扣、數(shù)量、質(zhì)量、營(yíng)業(yè)額、利潤(rùn)或者利潤(rùn)率以及經(jīng)營(yíng)者的研發(fā)、投資、生產(chǎn)、營(yíng)銷計(jì)劃、客戶名單、未來(lái)經(jīng)營(yíng)策略等與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)密切相關(guān)的信息,但已公開(kāi)披露或者可以通過(guò)公開(kāi)渠道獲取的信息除外。

      參考示例4:企業(yè)甲是某地一家從事砂石生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的企業(yè),建立了風(fēng)險(xiǎn)提醒機(jī)制。隨著砂石競(jìng)爭(zhēng)加劇和價(jià)格下降,當(dāng)?shù)厣笆袠I(yè)協(xié)會(huì)多次組織自律會(huì)議,要求砂石企業(yè)避免低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)參會(huì)人員反饋的會(huì)議情況,企業(yè)甲研判可能存在壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估為高。為此,企業(yè)甲及時(shí)將研判結(jié)果通過(guò)郵件系統(tǒng)推送給總經(jīng)理、副總經(jīng)理、銷售經(jīng)理等與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手聯(lián)系較多的高風(fēng)險(xiǎn)人員,提醒其不得在與其他砂石企業(yè)員工會(huì)議、溝通等活動(dòng)中交流銷售價(jià)格、折扣方案等競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息,有效防范與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手達(dá)成壟斷協(xié)議的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

      第十五條壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

      壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),是指與其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或者組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成《反壟斷法》第十七條、第十八條和第十九條禁止的壟斷協(xié)議行為的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要避免以下行為:

      (一)與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)、限制購(gòu)買新技術(shù)新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議。競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息交換可能引發(fā)橫向壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免通過(guò)書(shū)信、電子郵件、電話、短信、會(huì)議、即時(shí)通訊軟件、數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等任何明示或者默示形式,與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者交換競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息。

      (二)與交易相對(duì)人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免以限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等方式,或者借助有關(guān)懲罰性、激勵(lì)性措施,直接或間接限制交易相對(duì)人的轉(zhuǎn)售價(jià)格。

      (三)組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免組織同行競(jìng)爭(zhēng)者、上游供應(yīng)商、下游經(jīng)銷商等其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議,或者為達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助,包括提供必要的支持、創(chuàng)造關(guān)鍵性的便利條件以及其他重要幫助。

      (四)參與行業(yè)協(xié)會(huì)、其他經(jīng)營(yíng)者或者相關(guān)機(jī)構(gòu)組織的壟斷協(xié)議。經(jīng)營(yíng)者加入行業(yè)協(xié)會(huì)前,要注意評(píng)估行業(yè)協(xié)會(huì)章程、活動(dòng)規(guī)則、自律公約等相關(guān)材料是否存在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者參加行業(yè)協(xié)會(huì)、具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者或者上下游經(jīng)營(yíng)者、相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)起的會(huì)議前及信息交流過(guò)程中,要注意審核會(huì)議議程等相關(guān)材料,確保沒(méi)有引發(fā)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的不當(dāng)議題。參會(huì)過(guò)程中做好會(huì)議記錄,會(huì)后核對(duì)會(huì)議紀(jì)要,避免討論競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息,必要時(shí)明確表示退出會(huì)議,同時(shí)留存反對(duì)意見(jiàn)相關(guān)證據(jù)。

      本條所指壟斷協(xié)議包括以書(shū)面、口頭等方式達(dá)成的協(xié)議或者決定,也包括經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定,但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的協(xié)同行為,有關(guān)經(jīng)營(yíng)者基于獨(dú)立意思表示所作出的價(jià)格跟隨等平行行為除外。相關(guān)規(guī)定可參照《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》等。

      參考示例5:具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)甲、乙、丙在投標(biāo)過(guò)程中,通過(guò)電話、會(huì)議、聚餐、電子郵件、專程拜訪等方式,頻繁進(jìn)行溝通,交換敏感信息、進(jìn)行價(jià)格協(xié)商、商討投標(biāo)意向,多次達(dá)成報(bào)高價(jià)或者不報(bào)價(jià)、分配客戶的協(xié)議并予以實(shí)施。上述做法屬于達(dá)成并實(shí)施固定價(jià)格、分割銷售市場(chǎng)的壟斷協(xié)議行為,排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議:(一)固定或者變更商品價(jià)格;(三)分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)”的規(guī)定。

      參考示例6:某醫(yī)療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)商甲通過(guò)經(jīng)銷協(xié)議、郵件通知、口頭協(xié)商等方式,與其交易相對(duì)人達(dá)成約定,限定相關(guān)醫(yī)療器械產(chǎn)品向醫(yī)院轉(zhuǎn)售的最低價(jià)格,并通過(guò)制定下發(fā)各經(jīng)銷環(huán)節(jié)的產(chǎn)品價(jià)格表、內(nèi)部考核、撤銷經(jīng)銷商低價(jià)中標(biāo)產(chǎn)品等措施,確保約定價(jià)格的實(shí)施。上述做法屬于限定向第三人轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格的壟斷協(xié)議行為,限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),推高了相關(guān)商品價(jià)格,違反《反壟斷法》第十八條“禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議:(二)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格”的規(guī)定。

      第十六條濫用市場(chǎng)支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

      濫用市場(chǎng)支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施《反壟斷法》第二十二條禁止行為的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)份額或者市場(chǎng)力量較大的經(jīng)營(yíng)者需要定期評(píng)估是否在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位,并在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中避免以下行為:

      (一)以不公平高價(jià)銷售商品或者以不公平低價(jià)購(gòu)買商品。判斷價(jià)格是否不公平,經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察銷售價(jià)格或者購(gòu)買價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營(yíng)者在相同或者相似市場(chǎng)條件下銷售或者購(gòu)買同種商品或者可比較商品的價(jià)格、是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營(yíng)者在其他相同或者相似市場(chǎng)條件區(qū)域銷售或者購(gòu)買同種商品或者可比較商品的價(jià)格、在成本基本穩(wěn)定的情況下是否超過(guò)正常幅度提高銷售價(jià)格或者降低購(gòu)買價(jià)格、銷售商品的提價(jià)幅度是否明顯高于成本增長(zhǎng)幅度或者購(gòu)買商品的降價(jià)幅度是否明顯高于交易相對(duì)人成本降低幅度等。

      (二)沒(méi)有正當(dāng)理由,以低于成本的價(jià)格銷售商品。判斷價(jià)格是否低于成本,經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察銷售價(jià)格是否低于平均可變成本。正當(dāng)理由包括降價(jià)處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品或者積壓商品,因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售商品,在合理期限內(nèi)為推廣新商品進(jìn)行促銷等。

      (三)沒(méi)有正當(dāng)理由,拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。拒絕交易存在多種表現(xiàn)形式,經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否實(shí)質(zhì)性削減與交易相對(duì)人的現(xiàn)有交易數(shù)量,是否拖延、中斷與交易相對(duì)人的現(xiàn)有交易,是否拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行新的交易,是否通過(guò)設(shè)置交易相對(duì)人難以接受的價(jià)格、向交易相對(duì)人回購(gòu)商品、與交易相對(duì)人進(jìn)行其他交易等限制性條件使交易難以進(jìn)行,是否拒絕交易相對(duì)人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中以合理?xiàng)l件使用其必需設(shè)施等。正當(dāng)理由包括因不可抗力等客觀原因無(wú)法進(jìn)行交易,交易相對(duì)人有不良信用記錄或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況惡化等情況影響交易安全,與交易相對(duì)人進(jìn)行交易將使經(jīng)營(yíng)者利益發(fā)生不當(dāng)減損,交易相對(duì)人明確表示或者實(shí)際不遵守公平、合理、無(wú)歧視的平臺(tái)規(guī)則等。

      (四)沒(méi)有正當(dāng)理由,限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。限定交易存在多種表現(xiàn)形式,經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否直接限定交易相對(duì)人的交易對(duì)象,或者通過(guò)懲罰性、激勵(lì)性措施等方式變相限定。正當(dāng)理由包括為滿足產(chǎn)品安全要求,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密或者數(shù)據(jù)安全,保護(hù)針對(duì)交易進(jìn)行的特定投資,維護(hù)平臺(tái)合理的經(jīng)營(yíng)模式所必需等。

      (五)沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品,或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。搭售和附加不合理交易條件存在多種表現(xiàn)形式,經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無(wú)視商品功能,利用合同條款或者彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對(duì)人難以選擇、更改、拒絕的方式將不同商品捆綁銷售或者組合銷售;是否對(duì)合同期限、支付方式、商品的運(yùn)輸及交付方式或者服務(wù)的提供方式等附加不合理限制;是否對(duì)商品的銷售地域、銷售對(duì)象、售后服務(wù)等附加不合理限制;是否交易時(shí)在價(jià)格之外附加不合理費(fèi)用;是否附加與交易標(biāo)的無(wú)關(guān)的交易條件。正當(dāng)理由包括符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣,或者為滿足產(chǎn)品安全要求、實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)、保護(hù)交易相對(duì)人和消費(fèi)者利益所必需等。

      (六)沒(méi)有正當(dāng)理由,對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。判斷是否構(gòu)成差別待遇,經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否對(duì)條件相同的交易相對(duì)人實(shí)行不同的交易價(jià)格、數(shù)量、品種、品質(zhì)等級(jí),實(shí)行不同的數(shù)量折扣等優(yōu)惠條件,實(shí)行不同的付款條件、交付方式,實(shí)行不同的保修內(nèi)容和期限、維修內(nèi)容和時(shí)間、零配件供應(yīng)、技術(shù)指導(dǎo)等售后服務(wù)條件。正當(dāng)理由包括根據(jù)交易相對(duì)人實(shí)際需求且符合正當(dāng)?shù)慕灰琢?xí)慣和行業(yè)慣例實(shí)行不同交易條件,針對(duì)新用戶的首次交易在合理期限內(nèi)開(kāi)展的優(yōu)惠活動(dòng),基于公平、合理、無(wú)歧視的平臺(tái)規(guī)則實(shí)施的隨機(jī)性交易等。

      經(jīng)營(yíng)者評(píng)估相關(guān)行為是否不公平或者是否具有正當(dāng)理由,還可以考慮有關(guān)行為是否為法律、法規(guī)所規(guī)定,對(duì)國(guó)家安全、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的影響,對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響,是否為經(jīng)營(yíng)者正常經(jīng)營(yíng)及實(shí)現(xiàn)正常效益所必需,對(duì)經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)發(fā)展、未來(lái)投資、創(chuàng)新方面的影響,是否能夠使交易相對(duì)人或者消費(fèi)者獲益,對(duì)社會(huì)公共利益的影響等。相關(guān)規(guī)定可參照《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》等。

      參考示例7:A原料藥是生產(chǎn)B制劑的必需原材料。企業(yè)甲在中國(guó)A原料藥市場(chǎng)上具有市場(chǎng)支配地位。在沒(méi)有正當(dāng)理由的情況下,企業(yè)甲多次大幅上調(diào)A原料藥銷售價(jià)格,并與下游制劑企業(yè)乙達(dá)成獨(dú)家銷售協(xié)議,僅向乙出售A原料藥,沒(méi)有正當(dāng)理由拒絕向其他制劑企業(yè)出售。上述行為屬于濫用市場(chǎng)支配地位,以不公平的高價(jià)銷售商品以及沒(méi)有正當(dāng)理由拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易的行為,排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),推高了相關(guān)藥品價(jià)格,損害了消費(fèi)者利益,違反《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為:(一)以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品;(三)沒(méi)有正當(dāng)理由,拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易”的規(guī)定。

      參考示例8:平臺(tái)乙在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位,對(duì)平臺(tái)內(nèi)商家提出“二選一”要求,禁止平臺(tái)內(nèi)商家在其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開(kāi)店或者參加促銷活動(dòng),并借助市場(chǎng)力量、平臺(tái)規(guī)則和數(shù)據(jù)、算法等技術(shù)手段,采取流量支持、搜索降權(quán)等多種獎(jiǎng)懲措施保障“二選一”要求得到充分執(zhí)行,維持、增強(qiáng)自身市場(chǎng)力量,獲取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。上述行為屬于濫用市場(chǎng)支配地位限定交易的行為,排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),妨礙了商品服務(wù)和資源要素自由流通,影響了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展,侵害了平臺(tái)內(nèi)商家的合法權(quán)益,損害消費(fèi)者利益,違反《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為:(四)沒(méi)有正當(dāng)理由,限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易”的規(guī)定。

      第十七條經(jīng)營(yíng)者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

      經(jīng)營(yíng)者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),是指未按《反壟斷法》第二十五條和第二十六條的規(guī)定申報(bào)實(shí)施集中、申報(bào)后未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施集中或者違反審查決定的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要避免以下行為:

      (一)經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn),未申報(bào)實(shí)施集中。簽署擬議交易文件前,主動(dòng)評(píng)估是否觸發(fā)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)義務(wù)。經(jīng)營(yíng)者需要評(píng)估交易是否取得控制權(quán),參與集中經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn),相關(guān)交易是否可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果等,也可以向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、相關(guān)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)提出商談咨詢。經(jīng)營(yíng)者需要高度重視分步驟進(jìn)行的交易、與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開(kāi)展的交易等情形。

      (二)經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn),申報(bào)后未批準(zhǔn)實(shí)施集中。包括但不限于提前完成經(jīng)營(yíng)主體登記或者權(quán)利變更登記,提前委派高級(jí)管理人員,提前參與交易文件中約定的與目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)合作,提前辦理合營(yíng)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,提前以合營(yíng)企業(yè)的名義對(duì)外招攬業(yè)務(wù)、談判、簽訂合同,與交易方開(kāi)展交易文件中約定的可能導(dǎo)致提前實(shí)現(xiàn)集中效果的業(yè)務(wù)合作,提前交換競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息等。

      (三)違反經(jīng)營(yíng)者集中審查決定。包括但不限于經(jīng)營(yíng)者集中被附加限制性條件批準(zhǔn)后未遵守限制性條件、經(jīng)營(yíng)者集中被禁止后仍然按照原計(jì)劃實(shí)施集中等。

      (四)經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn),但有證據(jù)證明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果,且經(jīng)營(yíng)者未按反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求申報(bào)實(shí)施集中。

      本條所指經(jīng)營(yíng)者集中,包括經(jīng)營(yíng)者合并、通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。相關(guān)規(guī)定可參考《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》等。

      鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者安排反壟斷合規(guī)管理人員參加與交易相關(guān)方的交流,防范經(jīng)營(yíng)者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

      參考示例9:企業(yè)甲和企業(yè)乙主要在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展同一類商品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),在中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)40億元。為擴(kuò)大市場(chǎng)份額,企業(yè)甲擬收購(gòu)企業(yè)乙100%的股權(quán)并整合業(yè)務(wù)。股權(quán)收購(gòu)協(xié)議簽署后一周內(nèi)雙方完成了交割。本交易中,企業(yè)甲和企業(yè)乙是參與集中的經(jīng)營(yíng)者,雙方營(yíng)業(yè)額達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)甲通過(guò)交易獲得了對(duì)企業(yè)乙的控制權(quán),應(yīng)當(dāng)在實(shí)施交易前向中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中。企業(yè)甲在變更登記之前未依法申報(bào),違反《反壟斷法》第二十六條“經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的,經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào),未申報(bào)的不得實(shí)施集中”的規(guī)定。在調(diào)查過(guò)程中,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)評(píng)估了有關(guān)交易對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響,認(rèn)為集中后實(shí)體在相關(guān)市場(chǎng)具有較高市場(chǎng)份額,交易可能減少相關(guān)市場(chǎng)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)一步提高相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘,產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果?;谡{(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法責(zé)令企業(yè)甲采取措施恢復(fù)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài),并處以相應(yīng)罰款。

      參考示例10:企業(yè)丙擬加強(qiáng)與供應(yīng)商丁的合作,因此計(jì)劃收購(gòu)供應(yīng)商丁某子公司50%的股權(quán),且年度預(yù)算、總經(jīng)理任免等事項(xiàng)均需雙方一致同意方可通過(guò)。在交易談判過(guò)程中,供應(yīng)商丁提出應(yīng)當(dāng)考慮是否需要進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)。企業(yè)丙此前未開(kāi)展過(guò)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào),對(duì)于是否觸發(fā)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)義務(wù)、如何申報(bào)、審查時(shí)長(zhǎng)等問(wèn)題缺乏了解。為此,企業(yè)丙向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交了書(shū)面商談申請(qǐng)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在商談中為企業(yè)丙提供了如何判斷是否觸發(fā)申報(bào)義務(wù)的指導(dǎo),并結(jié)合企業(yè)丙與供應(yīng)商丁補(bǔ)充說(shuō)明的材料,就申報(bào)程序、法定審查時(shí)限等進(jìn)行了說(shuō)明。企業(yè)丙根據(jù)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的指導(dǎo),認(rèn)真全面地準(zhǔn)備了申報(bào)材料,并在案件審查過(guò)程中積極配合、及時(shí)答復(fù)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出的問(wèn)題,在申報(bào)正式受理后三十天內(nèi)獲得了不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定,在計(jì)劃交易時(shí)間內(nèi)完成了交割。

      第十八條與濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為相關(guān)壟斷行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

      與濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為相關(guān)壟斷行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),是指經(jīng)營(yíng)者在行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織(以下稱行政主體)協(xié)調(diào)、推動(dòng)或者要求下,從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為的風(fēng)險(xiǎn)。

      經(jīng)營(yíng)者在與行政主體簽訂合作協(xié)議、備忘錄等,或者收到行政主體要求執(zhí)行的辦法、決定、公告、通知、意見(jiàn)、函件、會(huì)議紀(jì)要等文件時(shí),要注意識(shí)別相應(yīng)文件內(nèi)容是否帶來(lái)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)向行政主體作出提示,必要時(shí)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)反映。

      參考示例11:甲市某行政機(jī)關(guān)為增強(qiáng)本地相關(guān)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,要求本市8家企業(yè)開(kāi)展合作,組建聯(lián)合經(jīng)營(yíng)體,劃分銷售區(qū)域、固定銷售價(jià)格,避免相互競(jìng)爭(zhēng)。8家企業(yè)據(jù)此簽訂合作協(xié)議,對(duì)有關(guān)要求作出細(xì)化安排,并規(guī)定違反協(xié)議的懲罰措施。甲市某行政機(jī)關(guān)的相關(guān)做法違反《反壟斷法》第四十四條“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的壟斷行為”的規(guī)定。8家企業(yè)雖然是執(zhí)行行政機(jī)關(guān)的要求,但仍然違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議:(一)固定或者變更商品價(jià)格;(三)分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)”的規(guī)定,需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

      第十九條拒絕配合審查和調(diào)查行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

      在接受審查和調(diào)查過(guò)程中,經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施以下行為:

      (一)拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所;

      (二)拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者獲取文件資料、信息的權(quán)限;

      (三)拒絕回答問(wèn)題;

      (四)隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù);

      (五)提供誤導(dǎo)性信息或者虛假信息;

      (六)其他阻礙反壟斷調(diào)查和審查的行為。

      經(jīng)營(yíng)者在接受調(diào)查時(shí),可以成立工作組協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)和人員配合調(diào)查,也可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)。

      參考示例12:公司甲在接受反壟斷調(diào)查期間,法定代表人拒絕提供采購(gòu)、銷售涉案商品的票證、單據(jù)、記錄、會(huì)計(jì)賬簿等資料,阻撓執(zhí)法人員查閱公司電子數(shù)據(jù)、文件資料;公司業(yè)務(wù)部人員隱匿存有證據(jù)材料的優(yōu)盤(pán),并謊稱公司的采購(gòu)合同以及與上游生產(chǎn)企業(yè)簽訂的合作協(xié)議等材料丟失。上述行為違反《反壟斷法》第五十條“被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查”的規(guī)定,公司甲和法定代表人、業(yè)務(wù)部有關(guān)人員均需依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

      第二十條法律責(zé)任提示

      經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任:

      (一)從事壟斷協(xié)議行為的法律責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議、組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的,由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒(méi)收違法所得,并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款;上一年度沒(méi)有銷售額的,處500萬(wàn)元以下的罰款。尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的,可以處300萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,可以處100萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。行業(yè)協(xié)會(huì)違反《反壟斷法》規(guī)定,組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的,由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,可以處300萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

      (二)從事濫用市場(chǎng)支配地位行為的法律責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位的,由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒(méi)收違法所得,并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。

      (三)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的法律責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中,且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的,由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài),處上一年度銷售額10%以下的罰款;不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的,處500萬(wàn)元以下的罰款。

      (四)拒絕、阻礙審查和調(diào)查的法律責(zé)任。對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查,拒絕提供有關(guān)材料、信息,或者提供虛假材料、信息,或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù),或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的,由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,對(duì)單位處上一年度銷售額1%以下的罰款;上一年度沒(méi)有銷售額或者銷售額難以計(jì)算的,處500萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)個(gè)人處50萬(wàn)元以下的罰款。

      (五)經(jīng)營(yíng)者因違反《反壟斷法》規(guī)定受到行政處罰的,按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄,并向社會(huì)公示。

      (六)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為,給他人造成損失的,依法承擔(dān)民事責(zé)任。損害社會(huì)公共利益的,設(shè)區(qū)的市級(jí)以上人民檢察院可以依法向人民法院提起民事公益訴訟。

      (七)經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

      經(jīng)營(yíng)者從事上述第(一)項(xiàng)至第(四)項(xiàng)所規(guī)定的行為,情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的,國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

      參考示例13:在某行業(yè)協(xié)會(huì)的組織下,行業(yè)內(nèi)包括企業(yè)甲在內(nèi)的具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的多個(gè)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)會(huì)議、磋商等方式,討論相關(guān)商品銷售價(jià)格,并簽訂統(tǒng)一價(jià)格的自律公約。隨后,行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)組織自查、責(zé)任追究等方式,推動(dòng)公約實(shí)施。隨著企業(yè)甲合規(guī)管理體系的建立,合規(guī)管理部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)排查中發(fā)現(xiàn)上述行為涉嫌違反《反壟斷法》禁止達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的規(guī)定,存在嚴(yán)重的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),立即向合規(guī)委員會(huì)報(bào)告。合規(guī)委員會(huì)專題研究后,主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告了達(dá)成壟斷協(xié)議的情況,并提交了簽署和實(shí)施行業(yè)自律公約的相關(guān)證據(jù)。行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的行為,違反《反壟斷法》第二十一條“行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事本章禁止的壟斷行為”的規(guī)定;行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者參加并實(shí)施壟斷協(xié)議,違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議:(一)固定或者變更商品價(jià)格”的規(guī)定。依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定,應(yīng)當(dāng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)處300萬(wàn)元以下的罰款、對(duì)參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者處上一年度銷售額1%以上10%以下罰款。企業(yè)甲作為第一個(gè)主動(dòng)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的經(jīng)營(yíng)者,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定,酌情減輕或者免除對(duì)企業(yè)甲的處罰。

      第二十一條境外風(fēng)險(xiǎn)提示

      經(jīng)營(yíng)者在境外開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國(guó)家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定。當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)時(shí),反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向決策層和高級(jí)管理層匯報(bào),組織內(nèi)部調(diào)查,提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施;同時(shí),經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)境外企業(yè)和對(duì)外投資聯(lián)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)等渠道向有關(guān)政府部門(mén)和駐外使領(lǐng)館報(bào)告。

      經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)涉及的主要司法轄區(qū)、所處行業(yè)特性及市場(chǎng)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)等制定境外反壟斷合規(guī)制度,或者將境外反壟斷合規(guī)要求嵌入現(xiàn)有整體合規(guī)制度中。有關(guān)境外反壟斷合規(guī)事項(xiàng),經(jīng)營(yíng)者可參考《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》。

      參考示例14:企業(yè)甲是一家大型物流集團(tuán),在多個(gè)國(guó)家和地區(qū)設(shè)有子公司。近年來(lái),企業(yè)甲注意到多個(gè)境外子公司收到當(dāng)?shù)胤磯艛鄨?zhí)法機(jī)構(gòu)的協(xié)助調(diào)查通知,并了解到行業(yè)內(nèi)某些企業(yè)正在接受反壟斷調(diào)查甚至受到處罰,逐漸認(rèn)識(shí)到遵守各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的反壟斷法律法規(guī)是境外業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。為此,企業(yè)甲基于國(guó)內(nèi)已有的反壟斷合規(guī)管理制度,全面補(bǔ)充和加強(qiáng)了境外反壟斷合規(guī)內(nèi)容,對(duì)不同國(guó)家和地區(qū)反壟斷法律制度進(jìn)行匯總梳理,編制境外反壟斷合規(guī)手冊(cè),定期對(duì)涉及海外業(yè)務(wù)的員工開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn),并將反壟斷合規(guī)管理嵌入境外業(yè)務(wù)流程,有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

      第二十二條風(fēng)險(xiǎn)處置

      鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制,對(duì)各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對(duì)措施:

      (一)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)啟動(dòng)調(diào)查的,積極配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查。

      (二)涉嫌從事壟斷協(xié)議行為的經(jīng)營(yíng)者,可以依據(jù)《反壟斷法》第五十六條第三款和《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》的規(guī)定,主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況并提供重要證據(jù),申請(qǐng)寬大;也可以依據(jù)《反壟斷法》第十八條、第二十條規(guī)定,向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明相關(guān)協(xié)議屬于不予禁止或者不適用有關(guān)規(guī)定的情形。

      (三)涉嫌從事濫用市場(chǎng)支配地位行為的經(jīng)營(yíng)者,可以依據(jù)《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》第十五條至第十九條的規(guī)定,向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明相關(guān)行為具有正當(dāng)理由。

      (四)違法實(shí)施或涉嫌違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的經(jīng)營(yíng)者,可以依據(jù)《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》第六十八條第二款的規(guī)定,主動(dòng)報(bào)告反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未掌握的違法行為,主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果,申請(qǐng)從輕或者減輕處罰。

      (五)被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者可以依據(jù)《反壟斷法》第五十三條和《壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》的規(guī)定,向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)承諾在其認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為后果,并申請(qǐng)中止調(diào)查。

      (六)根據(jù)《反壟斷法》和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》(以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》)相關(guān)規(guī)定,向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明有關(guān)行為符合從輕或者減輕處罰的情形。

      (七)經(jīng)營(yíng)者對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十四條、第三十五條規(guī)定作出的決定不服的,可以先依法申請(qǐng)行政復(fù)議;對(duì)行政復(fù)議決定不服的,可以依法提起行政訴訟。對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十四條、第三十五條以外規(guī)定作出的決定不服的,可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

      第四章合規(guī)管理運(yùn)行和保障

      第二十三條反壟斷合規(guī)審查

      鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)審查機(jī)制,將合規(guī)審查作為經(jīng)營(yíng)者制定規(guī)章制度流程、與其他經(jīng)營(yíng)者簽訂合作協(xié)議、制定銷售和采購(gòu)政策、開(kāi)展投資并購(gòu)、參加行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)等重大事項(xiàng)的必經(jīng)程序,由業(yè)務(wù)及職能部門(mén)履行反壟斷合規(guī)初審職責(zé),反壟斷合規(guī)管理牽頭部門(mén)進(jìn)行復(fù)審,及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容進(jìn)行處置,防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

      參考示例15:由于對(duì)外股權(quán)投資業(yè)務(wù)較多,企業(yè)甲專門(mén)制定了投資并購(gòu)交易項(xiàng)目反壟斷申報(bào)義務(wù)評(píng)估流程指引,明確投資部門(mén)評(píng)估流程、判斷標(biāo)準(zhǔn)和禁止事項(xiàng)。投資部門(mén)按照合規(guī)管理要求,在每一個(gè)交易中開(kāi)展申報(bào)義務(wù)評(píng)估,并針對(duì)難以準(zhǔn)確判斷的問(wèn)題,及時(shí)提交反壟斷合規(guī)管理牽頭部門(mén)進(jìn)行反壟斷合規(guī)審查,保障有關(guān)交易項(xiàng)目依法合規(guī)進(jìn)行。

      第二十四條反壟斷合規(guī)咨詢

      經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)實(shí)際合規(guī)需求,建立反壟斷合規(guī)咨詢機(jī)制。

      業(yè)務(wù)部門(mén)在履職過(guò)程中遇到重點(diǎn)領(lǐng)域或重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí),可以主動(dòng)咨詢反壟斷合規(guī)管理牽頭部門(mén)意見(jiàn)。反壟斷合規(guī)管理牽頭部門(mén)在合理時(shí)間內(nèi)答復(fù)或啟動(dòng)合規(guī)審查流程。

      對(duì)于復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)且存在重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng),經(jīng)營(yíng)者可以咨詢外部法律專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)。

      第二十五條反壟斷合規(guī)匯報(bào)

      鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)匯報(bào)機(jī)制,由反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人定期向合規(guī)治理機(jī)構(gòu)匯報(bào)反壟斷合規(guī)管理情況,及時(shí)報(bào)告反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

      經(jīng)營(yíng)者可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告反壟斷合規(guī)情況及進(jìn)展。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理信息歸集,給予經(jīng)營(yíng)者必要支持和指導(dǎo)。

      參考示例16:企業(yè)甲在反壟斷合規(guī)管理制度中建立了反壟斷合規(guī)匯報(bào)機(jī)制,各業(yè)務(wù)部門(mén)和合規(guī)負(fù)責(zé)人定期向合規(guī)委員會(huì)匯報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況、反壟斷合規(guī)工作開(kāi)展情況等,并將相關(guān)內(nèi)容形成年度合規(guī)評(píng)估報(bào)告向合規(guī)委員會(huì)進(jìn)行匯報(bào)。同時(shí),由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中涉及合同較多、風(fēng)險(xiǎn)較大,企業(yè)甲針對(duì)性地建立了重大合同報(bào)備制度,將可能涉及反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的合同(如包含價(jià)格調(diào)整、排他性限制條款的合同以及涉及多個(gè)交易相對(duì)人的合同)作為重大合同,及時(shí)向合規(guī)委員會(huì)報(bào)備。如果沒(méi)有及時(shí)報(bào)備,合規(guī)管理負(fù)責(zé)人將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

      第二十六條合規(guī)培訓(xùn)

      鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者將反壟斷合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計(jì)劃和常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制,結(jié)合不同崗位的合規(guī)管理要求開(kāi)展針對(duì)性培訓(xùn):

      (一)決策人員、高級(jí)管理人員、合規(guī)管理人員帶頭接受專題培訓(xùn);

      (二)核心業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位以及其他存在較高反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的員工,接受針對(duì)性的專題培訓(xùn);

      (三)從事境外業(yè)務(wù)的決策人員、高級(jí)管理人員和員工,定期接受相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷合規(guī)內(nèi)容培訓(xùn);

      (四)其他人員接受與崗位反壟斷合規(guī)管理職責(zé)相匹配的反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。

      合規(guī)培訓(xùn)可以通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、專家講座、專題研討等線下方式,也可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)課程等線上方式進(jìn)行。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立合規(guī)培訓(xùn)臺(tái)賬,結(jié)合反壟斷法相關(guān)規(guī)定及時(shí)更新培訓(xùn)內(nèi)容,定期評(píng)估培訓(xùn)效果,對(duì)可能給經(jīng)營(yíng)者帶來(lái)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第三方提供合規(guī)培訓(xùn)支持。

      參考示例17:大型企業(yè)甲重視加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè),建立了常態(tài)化反壟斷合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制,通過(guò)在內(nèi)部網(wǎng)站開(kāi)設(shè)合規(guī)專欄、舉辦合規(guī)講座及研討會(huì)等方式,每季度進(jìn)行反壟斷合規(guī)培訓(xùn),并通過(guò)合規(guī)測(cè)試等方式鞏固培訓(xùn)成果。同時(shí),還建立了針對(duì)性反壟斷合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制,對(duì)管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、調(diào)崗員工及新入職員工進(jìn)行專題培訓(xùn)。

      參考示例18:小企業(yè)乙治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單,員工數(shù)量較少。為節(jié)約成本,提高反壟斷合規(guī)培訓(xùn)效率,根據(jù)自身情況優(yōu)化培訓(xùn)方式,通過(guò)定期進(jìn)行員工談話、舉辦員工討論會(huì)、集體學(xué)習(xí)典型案例等形式實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)。

      第二十七條合規(guī)承諾及保障

      鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者向社會(huì)公開(kāi)作出反壟斷合規(guī)承諾,在內(nèi)部管理制度中明確相關(guān)人員違反合規(guī)承諾的不利后果,并以實(shí)際行動(dòng)表明對(duì)反壟斷合規(guī)工作的支持。承諾可以包括以下內(nèi)容:

      (一)建立健全涵蓋反壟斷合規(guī)治理機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、合規(guī)管理部門(mén)牽頭責(zé)任與業(yè)務(wù)部門(mén)主體責(zé)任的責(zé)任體系;

      (二)建立健全涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)等措施的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范體系;

      (三)建立健全涵蓋反壟斷合規(guī)審查、內(nèi)部舉報(bào)、外部監(jiān)督、合規(guī)匯報(bào)的反壟斷合規(guī)監(jiān)控體系;

      (四)建立健全涵蓋風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)獎(jiǎng)懲等機(jī)制的反壟斷合規(guī)應(yīng)對(duì)體系;

      (五)有效開(kāi)展反壟斷合規(guī)需要的其他資源支持。

      參考示例19:企業(yè)甲在其官網(wǎng)上設(shè)置“合規(guī)與誠(chéng)信”專欄,向社會(huì)公開(kāi)作出如下合規(guī)承諾:企業(yè)甲重視并持續(xù)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)文化,堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、遵守所有適用的反壟斷法律法規(guī),建立符合業(yè)界最佳實(shí)踐的反壟斷合規(guī)管理體系,并堅(jiān)持將合規(guī)管理落實(shí)到各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及流程中,要求每一位員工遵守反壟斷法相關(guān)要求。同時(shí),企業(yè)甲公開(kāi)其反壟斷合規(guī)的具體舉措和做法,公布舉報(bào)渠道,歡迎任何第三方舉報(bào)企業(yè)甲員工違反反壟斷法律法規(guī)要求的行為,并承諾對(duì)舉報(bào)人和內(nèi)容嚴(yán)格保密。

      第二十八條合規(guī)獎(jiǎng)懲

      鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立健全對(duì)員工反壟斷合規(guī)行為的考核及獎(jiǎng)懲機(jī)制,將反壟斷合規(guī)考核結(jié)果作為員工及其所屬部門(mén)績(jī)效考核的重要內(nèi)容,及時(shí)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理,激勵(lì)和督促員工自覺(jué)遵守反壟斷合規(guī)管理要求。

      參考示例20:企業(yè)甲為保障落實(shí)反壟斷合規(guī)管理要求,建立了反壟斷合規(guī)考核機(jī)制,將反壟斷合規(guī)管理情況納入業(yè)務(wù)及職能部門(mén)負(fù)責(zé)人的年度綜合考核事項(xiàng)中。同時(shí),定期對(duì)員工合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行評(píng)價(jià),將考核結(jié)果作為晉升任用、評(píng)先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。對(duì)在反壟斷合規(guī)管理工作中成績(jī)突出的員工以及避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失的員工,予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)違反反壟斷合規(guī)管理制度的行為,依照規(guī)定追究責(zé)任。

      第二十九條合規(guī)監(jiān)督機(jī)制

      鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)舉報(bào)處理和反饋機(jī)制,積極響應(yīng)員工、客戶及第三方的反壟斷合規(guī)投訴和舉報(bào),并組織開(kāi)展核查。對(duì)舉報(bào)人身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密,確保舉報(bào)人不因舉報(bào)行為受到不利影響。

      經(jīng)營(yíng)者各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及關(guān)鍵員工可以在反壟斷合規(guī)管理牽頭部門(mén)的組織或者協(xié)助下,定期或者不定期開(kāi)展合規(guī)自查,也可以獨(dú)立組織或者聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)合規(guī)檢查。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)對(duì)下屬機(jī)構(gòu)反壟斷合規(guī)管理的監(jiān)督檢查。

      參考示例21:企業(yè)甲建立了反壟斷合規(guī)管理定期自查機(jī)制。合規(guī)管理牽頭部門(mén)在某次合規(guī)自查中,通過(guò)某份行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)議紀(jì)要發(fā)現(xiàn)參加會(huì)議的部分企業(yè)可能交換了定價(jià)意向等敏感信息。企業(yè)甲立即發(fā)起了內(nèi)部反壟斷合規(guī)檢查,了解本企業(yè)參會(huì)人員是否嚴(yán)格落實(shí)了合規(guī)注意事項(xiàng)、事前合規(guī)審查是否存在遺漏等。同時(shí),聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)出具了法律分析意見(jiàn),并立刻草擬了一份不參與任何違反《反壟斷法》行為的合規(guī)聲明。經(jīng)調(diào)查,企業(yè)甲確認(rèn)相關(guān)敏感信息交換未出現(xiàn)在會(huì)前議程中,而是由會(huì)上其他企業(yè)臨時(shí)提出,且企業(yè)甲參會(huì)人員未參與討論。因此,企業(yè)甲及時(shí)向行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)送了合規(guī)聲明,并在內(nèi)部傳達(dá)會(huì)議紀(jì)要前刪除了其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手敏感信息,防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

      第三十條合規(guī)管理評(píng)估與改進(jìn)

      鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者定期對(duì)反壟斷合規(guī)管理有效性開(kāi)展評(píng)估,發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)管理中存在的問(wèn)題,持續(xù)改進(jìn)和完善反壟斷合規(guī)管理。出現(xiàn)重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或者違規(guī)問(wèn)題的,經(jīng)營(yíng)者需及時(shí)開(kāi)展反壟斷合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評(píng)估。

      經(jīng)營(yíng)者可以對(duì)商業(yè)伙伴反壟斷合規(guī)情況開(kāi)展評(píng)估,或者與商業(yè)伙伴簽署反壟斷承諾條款,共同遵守反壟斷合規(guī)要求,共建公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境。

      參考示例22:大型企業(yè)甲業(yè)務(wù)范圍廣、商業(yè)模式復(fù)雜且外部市場(chǎng)環(huán)境變化較快,需要根據(jù)行業(yè)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)持續(xù)改進(jìn)反壟斷合規(guī)管理制度。因此,企業(yè)甲確定了兩類合規(guī)管理評(píng)估機(jī)制:一是當(dāng)內(nèi)外環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化時(shí),僅評(píng)估合規(guī)管理運(yùn)行和執(zhí)行情況;二是當(dāng)內(nèi)外環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí),全面評(píng)估合規(guī)管理制度的適應(yīng)性、合規(guī)管理運(yùn)行和執(zhí)行的有效性等情況。

      第三十一條信息化建設(shè)

      鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè),將合規(guī)要求和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制嵌入業(yè)務(wù)流程,強(qiáng)化對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)情況的過(guò)程管控和運(yùn)行分析。

      第五章合規(guī)激勵(lì)

      第三十二條加強(qiáng)合規(guī)激勵(lì)

      為鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者積極培育和倡導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)文化、建立健全反壟斷合規(guī)管理制度,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)違反《反壟斷法》的行為進(jìn)行調(diào)查和處理時(shí),可以酌情考慮經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況。

      第三十三條調(diào)查前合規(guī)激勵(lì)

      經(jīng)營(yíng)者在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查前已經(jīng)終止涉嫌壟斷行為,相關(guān)行為輕微且沒(méi)有造成競(jìng)爭(zhēng)損害的,執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)實(shí)施情況作為認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者是否及時(shí)改正的考量因素,依據(jù)《行政處罰法》第三十三條的規(guī)定酌情不予行政處罰。

      第三十四條承諾制度中的合規(guī)激勵(lì)

      經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除涉嫌壟斷行為后果的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將其反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)實(shí)施情況作為是否作出中止調(diào)查決定的考量因素,并在決定是否終止調(diào)查時(shí)對(duì)反壟斷合規(guī)管理情況進(jìn)行評(píng)估。

      經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)中止調(diào)查或者終止調(diào)查的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序,可以參考《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》和《壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》等規(guī)定。

      第三十五條寬大制度中的合規(guī)激勵(lì)

      經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的,如果能夠證明經(jīng)營(yíng)者積極建立或者完善反壟斷合規(guī)管理制度并有效實(shí)施,且對(duì)于減輕或者消除違法行為后果起到重要作用的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在寬大減免范圍內(nèi)對(duì)經(jīng)營(yíng)者適用較大減免幅度。

      經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序,可以參考《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》和《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》等規(guī)定。

      第三十六條罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵(lì)

      經(jīng)營(yíng)者在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定前,積極建立或者完善反壟斷合規(guī)管理制度并有效實(shí)施,對(duì)于減輕或者消除違法行為后果起到重要作用的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《反壟斷法》第五十九條和《行政處罰法》第三十二條的規(guī)定,酌情從輕或者減輕行政處罰。

      第三十七條實(shí)質(zhì)性審查

      經(jīng)營(yíng)者可以依據(jù)本指南規(guī)定,向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)。

      經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要從完善性、真實(shí)性和有效性等方面,對(duì)其反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行審查:

      (一)經(jīng)營(yíng)者是否建立了體系化的管理制度、健全的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)和相稱的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制;

      (二)經(jīng)營(yíng)者是否嚴(yán)格執(zhí)行了合規(guī)管理制度、是否真實(shí)履行了反壟斷合規(guī)承諾;

      (三)經(jīng)營(yíng)者是否采取了有效的合規(guī)監(jiān)督和保障措施;

      (四)其他需要審查的因素。

      反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行審查時(shí),可以設(shè)置必要的考察期。

      第三十八條不予合規(guī)激勵(lì)的情形

      存在下列情形之一的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不給予經(jīng)營(yíng)者合規(guī)激勵(lì):

      (一)經(jīng)營(yíng)者未通過(guò)合規(guī)實(shí)質(zhì)性審查的;

      (二)作出合規(guī)實(shí)質(zhì)性審查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的;

      (三)經(jīng)營(yíng)者在合規(guī)考察期間提供的信息不完整或者不真實(shí)的;

      (四)經(jīng)營(yíng)者多次從事違反《反壟斷法》的行為;

      (五)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

      第六章附則

      第三十九條指南的效力

      本指南僅對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)作出一般性指引,不具有強(qiáng)制性。法律法規(guī)規(guī)章對(duì)反壟斷合規(guī)另有專門(mén)規(guī)定的,從其規(guī)定。

      第四十條參考制定

      行業(yè)協(xié)會(huì)可參考本指南,組織制定本行業(yè)反壟斷合規(guī)管理參考規(guī)則,引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng),維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

      第四十一條指南的解釋

      本指南由國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室解釋,自發(fā)布之日起實(shí)施。

      國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局

      關(guān)于《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》政策解讀

      國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局競(jìng)爭(zhēng)政策協(xié)調(diào)司

      2024426日)

      為指導(dǎo)和推動(dòng)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理,提升反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范能力和水平,維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序,促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展,國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)對(duì)《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》(以下簡(jiǎn)稱《指南》)進(jìn)行了修訂。

      一、修訂背景

      習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào),要強(qiáng)化企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí),引導(dǎo)全社會(huì)形成崇尚、保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。20209月,原國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)制定《指南》,對(duì)增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、提高反壟斷合規(guī)管理水平發(fā)揮了重要作用。隨著反壟斷工作的深入開(kāi)展,落實(shí)高質(zhì)量發(fā)展要求,有必要及時(shí)對(duì)《指南》作出修訂。

      (一)落實(shí)新反壟斷法的需要。20226月,全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)作出《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)反壟斷法〉的決定》,進(jìn)一步完善我國(guó)反壟斷法律制度,對(duì)一些壟斷行為作出新規(guī)定。因此,有必要及時(shí)對(duì)《指南》作出修訂,全面提示經(jīng)營(yíng)者反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn),指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

      (二)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境的需要。隨著我國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)發(fā)展,各類經(jīng)營(yíng)主體間競(jìng)爭(zhēng)行為的多樣性、復(fù)雜性大幅提高。保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng),需要經(jīng)營(yíng)者積極培育和倡導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)文化,自覺(jué)守法、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。因此,有必要及時(shí)對(duì)《指南》作出修訂,促進(jìn)增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理意識(shí),提升經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理水平,自覺(jué)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序。

      (三)促進(jìn)經(jīng)營(yíng)主體高質(zhì)量發(fā)展的需要。隨著我國(guó)企業(yè)發(fā)展壯大,對(duì)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提出更高要求。反壟斷是經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)合規(guī)管理的重要內(nèi)容。因此,有必要及時(shí)對(duì)《指南》作出修訂,進(jìn)一步增強(qiáng)指引性和可操作性,指導(dǎo)企業(yè)健全合規(guī)管理體系、提升合規(guī)管理水平,對(duì)促進(jìn)企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)、推動(dòng)我國(guó)市場(chǎng)由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變具有重要意義。

      二、修訂過(guò)程

      202311月,國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室啟動(dòng)《指南》修訂。修訂過(guò)程始終堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向,主要開(kāi)展了以下工作:

      (一)全面梳理政策實(shí)踐。深入學(xué)習(xí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)的重要論述和黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)決策部署,認(rèn)真總結(jié)《指南》實(shí)施以來(lái)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的工作實(shí)踐,以及反壟斷執(zhí)法過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn),明確《指南》修訂的原則、方向和重點(diǎn)。

      (二)深入開(kāi)展調(diào)查研究。圍繞反壟斷合規(guī)管理的重點(diǎn)難點(diǎn),多次開(kāi)展專題調(diào)研,與企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等多方召開(kāi)專題座談會(huì),組織數(shù)場(chǎng)專家研討會(huì),深入了解企業(yè)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的創(chuàng)新實(shí)踐和問(wèn)題挑戰(zhàn),聽(tīng)取各方對(duì)《指南》修訂的意見(jiàn)建議。同時(shí),深入研究歐盟、美國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)家和地區(qū)反壟斷合規(guī)指南的實(shí)踐做法,為我國(guó)完善相關(guān)制度提供借鑒。

      (三)廣泛征求各方意見(jiàn)。先后征求國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)成員單位、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、重點(diǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)、代表性企業(yè)和社會(huì)公眾意見(jiàn),對(duì)社會(huì)各方面反饋的建設(shè)性、合理化建議予以吸收采納,修改完善《指南》。

      三、《指南》的主要特點(diǎn)

      根據(jù)為經(jīng)營(yíng)者提供指引的性質(zhì)和定位,新修訂的《指南》突出把握以下導(dǎo)向:

      (一)更加突出問(wèn)題導(dǎo)向?!吨改稀饭膭?lì)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況等因素,把握可能產(chǎn)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作環(huán)節(jié)和工作崗位,有針對(duì)性地開(kāi)展反壟斷合規(guī)管理。結(jié)合反壟斷法律規(guī)定和企業(yè)運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景,對(duì)經(jīng)營(yíng)者在產(chǎn)品定價(jià)、同業(yè)交流、上下游合作、經(jīng)營(yíng)者集中、接受反壟斷調(diào)查審查等具體活動(dòng)中可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)作出明確提示,并增加指導(dǎo)性假設(shè)案例,加強(qiáng)“場(chǎng)景化”指導(dǎo),增強(qiáng)指南的指引性。

      (二)更加突出實(shí)踐導(dǎo)向。《指南》鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者結(jié)合自身實(shí)際,建立與發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度,并將近年來(lái)企業(yè)探索形成的合規(guī)管理有效做法機(jī)制化,強(qiáng)調(diào)將合規(guī)責(zé)任落實(shí)到各領(lǐng)域各環(huán)節(jié),對(duì)有關(guān)合規(guī)管理原則、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)等作出較為具體的指引,為企業(yè)建立健全反壟斷合規(guī)管理體系提供更加清晰、更可操作的參考做法。

      (三)更加突出激勵(lì)導(dǎo)向。在反壟斷法、行政處罰法等法律規(guī)定的基礎(chǔ)上,將企業(yè)加強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)與行政處罰裁量、寬大制度、中止調(diào)查制度等做好銜接,并對(duì)如何評(píng)估企業(yè)合規(guī)制度的真實(shí)性、完善性、有效性作出規(guī)定,強(qiáng)化合規(guī)激勵(lì)。

      四、修訂主要內(nèi)容

      (一)完善總則原則性規(guī)定。一是進(jìn)一步完善《指南》的適用范圍。二是調(diào)整完善關(guān)于合規(guī)管理基本概念的規(guī)定,并豐富合規(guī)文化建設(shè)內(nèi)容。三是新增堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、務(wù)實(shí)高效、全面覆蓋的原則,為經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理提供指導(dǎo)。

      (二)設(shè)立合規(guī)管理組織章節(jié)。一是對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理組織體系的總體設(shè)置作出指引。二是明確經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置,并提出不同層級(jí)機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理中的具體職責(zé)。

      (三)細(xì)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容。一是將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理合并為一章,增加對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的場(chǎng)景化指導(dǎo)。二是突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員,修改完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、風(fēng)險(xiǎn)處置等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的規(guī)定。三是細(xì)化壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中、拒絕配合調(diào)查等方面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要點(diǎn),并新增經(jīng)營(yíng)者可能面臨的與行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的壟斷行為風(fēng)險(xiǎn)。四是完善法律責(zé)任和境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示,分不同情形說(shuō)明經(jīng)營(yíng)者可以采取的風(fēng)險(xiǎn)處置舉措。

      (四)完善合規(guī)管理運(yùn)行和保障內(nèi)容。一是新增反壟斷合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、監(jiān)督機(jī)制、評(píng)估與改進(jìn)等實(shí)踐中行之有效的運(yùn)行機(jī)制條款,實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理。二是完善合規(guī)匯報(bào)機(jī)制。三是增強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)的針對(duì)性和有效性,促進(jìn)合規(guī)意識(shí)持續(xù)增強(qiáng)、合規(guī)能力持續(xù)提升。四是明確合規(guī)承諾的示范帶動(dòng)作用,鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者以實(shí)際行動(dòng)表明對(duì)反壟斷合規(guī)工作的支持。

      (五)增加合規(guī)激勵(lì)專章。一是引入反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制,明確經(jīng)營(yíng)者可以申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)。二是明確調(diào)查前、承諾制度、寬大制度、罰款裁量等反壟斷執(zhí)法不同環(huán)節(jié)中合規(guī)激勵(lì)具體適用情形。三是明確經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)的程序和不予合規(guī)激勵(lì)的具體情形。

      (六)調(diào)整完善附則。一是鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)參考《指南》組織制定本行業(yè)合規(guī)管理規(guī)則。二是明確《指南》由國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。

      此外,《指南》在相應(yīng)部分設(shè)置了22個(gè)參考示例,為經(jīng)營(yíng)者提供更加清晰明確的指引。

      新時(shí)代背景下的反壟斷合規(guī)制度完善——評(píng)新修訂《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》的五大亮點(diǎn)

      競(jìng)爭(zhēng)政策協(xié)調(diào)司

      20240428

      2020年,《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》(以下簡(jiǎn)稱“2020版合規(guī)指南”)發(fā)布實(shí)施,旨在為經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展反壟斷合規(guī)工作提供明確指引,深化對(duì)反壟斷法相關(guān)規(guī)定的理解和認(rèn)識(shí),預(yù)防和降低法律風(fēng)險(xiǎn)。2024年4月底,國(guó)務(wù)院反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)發(fā)布修訂后的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》(以下簡(jiǎn)稱“2024版合規(guī)指南”),對(duì)原有指南進(jìn)行了全面升級(jí)。將2024版合規(guī)指南與2020版合規(guī)指南進(jìn)行比較,可以發(fā)現(xiàn)2024版合規(guī)指南主要有以下五個(gè)方面的亮點(diǎn):

      一、以專章形式明確全流程合規(guī)激勵(lì)規(guī)則,提高合規(guī)執(zhí)行有效性

      2024版合規(guī)指南的第一大亮點(diǎn),是以專章形式進(jìn)一步明確合規(guī)激勵(lì)規(guī)則。指南規(guī)定反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)壟斷行為進(jìn)行處理時(shí),可以酌情考慮經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)及實(shí)施情況,給予從輕、減輕或免除處罰的決定。為增強(qiáng)合規(guī)激勵(lì)制度的可操作性,指南還將合規(guī)激勵(lì)細(xì)分為調(diào)查前、承諾制度、寬大制度、作出處罰前四個(gè)場(chǎng)景,將經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)和實(shí)施情況作為可以“酌情不予行政處罰”“決定中止調(diào)查”“適用較大減免幅度”或“酌情從輕減輕處罰”的考量因素。同時(shí),該章也明確規(guī)定經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)需要通過(guò)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)反壟斷合規(guī)管理制度完善性、真實(shí)性和有效性等方面的實(shí)質(zhì)性審查。

      以專章形式明確合規(guī)激勵(lì)制度的現(xiàn)實(shí)意義在于:首先,能夠大幅提高經(jīng)營(yíng)者參與反壟斷合規(guī)建設(shè)的積極性,促成其建立和完善反壟斷合規(guī)管理體系,有效因應(yīng)經(jīng)營(yíng)者參與合規(guī)建設(shè)動(dòng)力不足的問(wèn)題。其次,是高水平制度型開(kāi)放的重要舉措。2023年世界銀行新?tīng)I(yíng)商環(huán)境評(píng)估B-Ready體系(“宜商環(huán)境”評(píng)估體系)新增的“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”指標(biāo)中的四級(jí)指標(biāo)測(cè)評(píng)點(diǎn)即為“對(duì)自愿遵守規(guī)定的激勵(lì)措施”,指南的合規(guī)激勵(lì)專章充分體現(xiàn)了中國(guó)與世界主要反壟斷法域合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的對(duì)接和接軌。

      二、附加參考示例,為經(jīng)營(yíng)者提供明確行動(dòng)指引

      2024版合規(guī)指南的第二大亮點(diǎn),是在條文規(guī)定較為原則性或?qū)I(yè)性較強(qiáng)處,提供了22個(gè)參考示例,對(duì)合規(guī)要求予以進(jìn)一步明確。在美國(guó)、歐盟等司法轄區(qū)制定的反壟斷指南中,加入?yún)⒖际纠淖龇ú⒉货r見(jiàn),并在實(shí)踐中發(fā)揮了良好的指引作用。我國(guó)此次修訂的2024版合規(guī)指南不僅對(duì)參考示例進(jìn)行了列舉,并且采用的是較為詳細(xì)而非簡(jiǎn)略的案例敘述模式,更容易被以前不具備反壟斷法專業(yè)知識(shí)的普通經(jīng)營(yíng)者所理解和對(duì)照。

      藉由參考示例,一方面,能夠幫助經(jīng)營(yíng)者深入了解壟斷行為的表現(xiàn)形式、認(rèn)定規(guī)則和適用標(biāo)準(zhǔn)等,理解反壟斷法解釋和適用的具體細(xì)節(jié),認(rèn)識(shí)到實(shí)施壟斷行為和拒絕配合審查和調(diào)查等行為引發(fā)的法律責(zé)任,從中吸取有關(guān)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),避免重蹈覆轍,增強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別意識(shí)。另一方面,參考示例中包含對(duì)實(shí)踐中有效做法和成功經(jīng)驗(yàn)的機(jī)制化,內(nèi)容更為詳實(shí),更有助于經(jīng)營(yíng)者理解反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)制度建設(shè)的具體要求和把握反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn),明確潛在風(fēng)險(xiǎn)和建設(shè)重點(diǎn),構(gòu)建具有針對(duì)性的合規(guī)政策和措施,提升合規(guī)水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

      三、明確原則,以建立貼合實(shí)際的分層合規(guī)管理制度

      2024版合規(guī)指南的第三大亮點(diǎn),是明確了經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理原則,即“經(jīng)營(yíng)者可根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)、自身風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況等因素,有針對(duì)性地開(kāi)展反壟斷合規(guī)管理。經(jīng)營(yíng)者可以從自身業(yè)務(wù)規(guī)模、商業(yè)模式、治理結(jié)構(gòu)等情況出發(fā),制定適宜的反壟斷合規(guī)管理制度?!边@些原則允許經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身特點(diǎn)和發(fā)展階段去建立分層次的合規(guī)管理制度,考量到了不同規(guī)模企業(yè)構(gòu)建合規(guī)管理制度的成本,提高了合規(guī)制度的易遵照性,也能夠?qū)嶋H減輕中小經(jīng)營(yíng)者的合規(guī)成本和負(fù)擔(dān),提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率。我國(guó)經(jīng)濟(jì)仍處于高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵階段,同一時(shí)期存在發(fā)展較好較規(guī)范的大企業(yè),也有更多充滿活力但在成長(zhǎng)期的中小企業(yè),如果不對(duì)企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行區(qū)分課以同等強(qiáng)度的合規(guī)管理制度要求,反而容易造成實(shí)質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)不公平的問(wèn)題。因此,2024版合規(guī)指南提出的分層合規(guī)管理制度要求更能符合當(dāng)下我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際需求。

      同時(shí),2024版合規(guī)指南還鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者將反壟斷合規(guī)納入企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念和社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容,這與我國(guó)目前推動(dòng)的企業(yè)ESG合規(guī)等工作也進(jìn)一步融合,能夠使得經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身需要以最低的成本完成更多的合規(guī)工作,提升反壟斷合規(guī)在企業(yè)發(fā)展實(shí)踐中的顯示度。

      四、細(xì)化具體壟斷行為類型中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要點(diǎn)

      2024版合規(guī)指南的第四大亮點(diǎn):是相較于2020版合規(guī)指南,該版第三章大幅增加了壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和經(jīng)營(yíng)者集中行為等具體情形中的重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2022年反壟斷法修訂后,市場(chǎng)監(jiān)管總局接連頒布了最新的《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》等反壟斷法配套規(guī)章,2024版合規(guī)指南緊密結(jié)合新修訂的反壟斷法律法規(guī)規(guī)章,將經(jīng)營(yíng)者預(yù)防壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和經(jīng)營(yíng)者集中行為的合規(guī)要點(diǎn)進(jìn)行了大幅度的細(xì)化,既體現(xiàn)了指南的時(shí)效性,也增強(qiáng)了指南的易理解性。

      細(xì)化具體壟斷行為類型中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要點(diǎn),一方面,為企業(yè)提供了更為明確的執(zhí)法預(yù)期,有利于營(yíng)造穩(wěn)定公平透明可預(yù)期的營(yíng)商環(huán)境,優(yōu)化法治保障、提振發(fā)展信心,激發(fā)經(jīng)營(yíng)主體發(fā)展動(dòng)力和創(chuàng)新活力。另一方面,也能夠以經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理助推科學(xué)高效執(zhí)法,藉由細(xì)化的行為指引,推動(dòng)行為認(rèn)定更加科學(xué),法律責(zé)任設(shè)置更加規(guī)范,法律實(shí)施監(jiān)督更加有力,全面推進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法,推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

      五、豐富合規(guī)管理保障內(nèi)容,規(guī)范程序性合規(guī)制度

      2024版合規(guī)指南的第五大亮點(diǎn):是在保留《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》中現(xiàn)有的信息化建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制等內(nèi)容的基礎(chǔ)上,擴(kuò)充了關(guān)于合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)承諾等方面的內(nèi)容,并增加了外部監(jiān)督機(jī)制。合規(guī)管理的重點(diǎn)除了應(yīng)當(dāng)從實(shí)體法遵循方面提供更多的指引,也應(yīng)該從程序設(shè)計(jì)的角度保障其合規(guī)要求在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的順暢實(shí)施。因此,2024版合規(guī)指南更加重視反壟斷合規(guī)管理的程序性保障,專門(mén)增加了有助于經(jīng)營(yíng)者將合規(guī)管理嵌入其經(jīng)營(yíng)管理流程的制度性要求。

      為合規(guī)管理增加程序性保障制度,首先,能夠提升經(jīng)營(yíng)者合規(guī)的透明度和公信力,幫助企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題,增強(qiáng)合規(guī)管理的預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)防范能力;其次,外部監(jiān)督機(jī)制可以促進(jìn)企業(yè)通過(guò)公開(kāi)作出合規(guī)承諾、接受外部審查和監(jiān)督,積極響應(yīng)客戶及第三方的反壟斷合規(guī)投訴和舉報(bào),增強(qiáng)企業(yè)的公信力和社會(huì)聲譽(yù)。再次,程序性合規(guī)制度能夠引導(dǎo)企業(yè)自覺(jué)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督約束,避免違法違規(guī)行為的發(fā)生,推動(dòng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),積極履行社會(huì)責(zé)任。最后,程序性合規(guī)制度有助于推動(dòng)行業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng),促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展,維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

      結(jié)語(yǔ)

      經(jīng)過(guò)十來(lái)年的發(fā)展,我國(guó)反壟斷執(zhí)法工作已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步和較大的成績(jī),中國(guó)也躋身于全球領(lǐng)先的反壟斷司法轄區(qū)之一。在反壟斷執(zhí)法進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)管的新時(shí)代背景下,反壟斷合規(guī)成為維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、倡導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)文化的重要工具,我國(guó)在時(shí)隔三年多后對(duì)反壟斷合規(guī)指南進(jìn)行更新和完善既體現(xiàn)了對(duì)新修訂法律法規(guī)規(guī)章的適應(yīng)性完善,又能為經(jīng)營(yíng)者提供更詳細(xì)和明確的行為指引。而此次引入的合規(guī)激勵(lì)制度也將大幅提升經(jīng)營(yíng)者對(duì)合規(guī)工作的重視和內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力,同時(shí)還為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境視野下的競(jìng)爭(zhēng)政策執(zhí)行提供了新的制度保障。(四川大學(xué)法學(xué)院副教授,創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法研究中心主任袁嘉)

      引導(dǎo)和激勵(lì)反壟斷合規(guī)助推營(yíng)商環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化——《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》解讀

      競(jìng)爭(zhēng)政策協(xié)調(diào)司

      20240428

      近日,國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)發(fā)布了修訂的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》(以下簡(jiǎn)稱“新指南”)。新指南共六章41條,相對(duì)總共30條的原有指南來(lái)說(shuō),這次修訂的幅度是比較大的,尤其是新增了第五章“合規(guī)激勵(lì)”專章,并且新增了22個(gè)場(chǎng)景化的參考示例。從基本內(nèi)容來(lái)看,新指南聚焦經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)的引導(dǎo)和激勵(lì),這對(duì)進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境有著非常積極的意義。

      一、反壟斷合規(guī)管理是企業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求和優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要內(nèi)容

      社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)。在強(qiáng)調(diào)依法治國(guó)、依法管理經(jīng)濟(jì)的當(dāng)今時(shí)代,各類經(jīng)營(yíng)主體都需要依法經(jīng)營(yíng),在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中做好合規(guī)管理工作,以防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理一般是指經(jīng)營(yíng)者以有效識(shí)別、預(yù)防和降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的,以經(jīng)營(yíng)者及其員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象,開(kāi)展的包括構(gòu)建合規(guī)管理制度、明確合規(guī)行為準(zhǔn)則、建立合規(guī)管理體系、完善合規(guī)運(yùn)行和保障機(jī)制等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。合規(guī)管理具有事先預(yù)防和抑制違法行為的功能,是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中不可缺少的內(nèi)容。對(duì)于那些有出口業(yè)務(wù)和國(guó)際投資的企業(yè)來(lái)說(shuō),不僅要做好國(guó)內(nèi)的合規(guī)管理工作,還要做好國(guó)外的合規(guī)管理工作。

      反壟斷既是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求,也是各國(guó)的普遍做法。近些年來(lái),強(qiáng)化反壟斷已經(jīng)成為全球的共識(shí)和各國(guó)的實(shí)際行動(dòng)。在我國(guó)反壟斷法已經(jīng)修改完善并且進(jìn)入常態(tài)化監(jiān)管的背景下,反壟斷執(zhí)法強(qiáng)調(diào)審慎監(jiān)管,精準(zhǔn)執(zhí)法,這就使得做好反壟斷合規(guī)管理成為企業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求。可以說(shuō),反壟斷合規(guī)管理應(yīng)該成為企業(yè)非常重要的內(nèi)部治理戰(zhàn)略。雖然反壟斷合規(guī)管理本身不會(huì)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值,卻使企業(yè)避免因受到法律制裁而帶來(lái)的各種經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失,從而最終避免企業(yè)收益的減少或喪失,產(chǎn)生可持續(xù)發(fā)展的效果。實(shí)際上,有效的反壟斷合規(guī)管理還可以讓經(jīng)營(yíng)者樹(shù)立起良好的企業(yè)形象,增加其正面品牌效應(yīng)。

      同時(shí),反壟斷合規(guī)作為反壟斷法實(shí)施的一種重要方式和機(jī)制,對(duì)于培育和弘揚(yáng)優(yōu)質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)文化,進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境具有非常重要的意義和作用。營(yíng)商環(huán)境建設(shè)涉及方方面面的問(wèn)題,而其中一個(gè)基本的方面就是公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。在世界銀行開(kāi)展的新?tīng)I(yíng)商環(huán)境評(píng)估中,與原來(lái)的DB一級(jí)指標(biāo)相較,B-READY一級(jí)指標(biāo)雖然在數(shù)量上沒(méi)變,但內(nèi)容有較大改變,其中市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是其新設(shè)的兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)之一。B-READY的方法論指出:大量的經(jīng)濟(jì)證據(jù)表明,公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)通過(guò)提高行業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新水平、刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),從而帶來(lái)更好的產(chǎn)品、更多更好的工作以及更高的收入。擁有一個(gè)充滿活力和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng),是實(shí)現(xiàn)一國(guó)更快增長(zhǎng)的關(guān)鍵。競(jìng)爭(zhēng)很少是完美的。企業(yè)行為或政府干預(yù)都會(huì)造成市場(chǎng)失靈。競(jìng)爭(zhēng)政策是一套確保市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)以減少經(jīng)濟(jì)福利的方式受到限制的法律與政策,對(duì)于營(yíng)商環(huán)境至關(guān)重要。而對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)的引導(dǎo)和激勵(lì)正是競(jìng)爭(zhēng)政策的一種重要實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

      二、作為內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理的反壟斷合規(guī)管理也需要有效的外部引導(dǎo)

      本來(lái),反壟斷合規(guī)管理屬于經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一部分,無(wú)疑是企業(yè)內(nèi)部的事務(wù),也就是經(jīng)營(yíng)者自身要承擔(dān)的責(zé)任。但是,這并不意味著外部的引導(dǎo)可有可無(wú)。相反,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部力量的引導(dǎo)很有必要。2022年修改后的反壟斷法在第14條就明確規(guī)定:“行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律,引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng),合規(guī)經(jīng)營(yíng),維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序?!逼渲校略龅摹昂弦?guī)經(jīng)營(yíng)”意義重大,這意味著引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員企業(yè)與行業(yè)內(nèi)其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行反壟斷合規(guī)管理成為反壟斷法賦予行業(yè)協(xié)會(huì)的新使命與新職責(zé)。通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)倡導(dǎo)督促會(huì)員企業(yè)和相關(guān)經(jīng)營(yíng)者盡快建立完善的反壟斷合規(guī)管理機(jī)制,不僅符合讓經(jīng)營(yíng)者在公平競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大的市場(chǎng)規(guī)律,也是全球各反壟斷司法轄區(qū)的普遍實(shí)踐。

      相較于行業(yè)協(xié)會(huì)的合規(guī)管理引導(dǎo),來(lái)自反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理引導(dǎo)更為重要。實(shí)際上,合規(guī)管理不僅是企業(yè)的內(nèi)部治理戰(zhàn)略,也是一國(guó)推進(jìn)法律實(shí)施、減輕事后執(zhí)法成本的重要舉措。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)需要事先增進(jìn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)法律規(guī)則的理解和承諾,而不是單純?cè)谶`法行為發(fā)生后通過(guò)制裁來(lái)增強(qiáng)威懾。經(jīng)驗(yàn)研究已表明,僅僅倚重簡(jiǎn)單威懾、事后單一的法律救濟(jì)體系很難換取足夠的企業(yè)合規(guī)承諾,甚至?xí)淙?/span>“威懾陷阱”——處罰過(guò)輕缺乏威懾力,處罰過(guò)重則會(huì)損害到無(wú)辜員工和債權(quán)人的利益。與此不同,反壟斷合規(guī)管理運(yùn)作于經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部,融入于經(jīng)營(yíng)者的日常運(yùn)營(yíng)之中,全鏈條的合規(guī)滲透可以從源頭上遏制違法行為的滋生。而且,反壟斷合規(guī)管理責(zé)任落實(shí)到經(jīng)營(yíng)者各個(gè)業(yè)務(wù)崗位,使得行為具備可回溯性,監(jiān)督的強(qiáng)化會(huì)削弱員工實(shí)施違法行為的動(dòng)機(jī)。在此基礎(chǔ)上,由官方制定以告知經(jīng)營(yíng)者如何才能有效遵守相關(guān)法律規(guī)范為要義的反壟斷合規(guī)指南,換取企業(yè)足夠的合規(guī)承諾,已成為反壟斷執(zhí)法的重要補(bǔ)充和法律實(shí)施的新趨勢(shì)。

      由國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)制定合規(guī)指南,對(duì)于引導(dǎo)和幫助經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展反壟斷合規(guī)管理顯得尤為重要。我國(guó)反壟斷合規(guī)管理官方指導(dǎo)文件的制定工作雖然起步較晚,但進(jìn)步很快。2020年9月,首個(gè)中央層面的反壟斷合規(guī)文件即《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》(即原指南)印發(fā)。同時(shí),市場(chǎng)監(jiān)管總局于2021年11月還發(fā)布了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》。這次公布的新指南在原指南的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展反壟斷合規(guī)管理工作的引導(dǎo),不僅進(jìn)一步完善了經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)運(yùn)行和保障機(jī)制,補(bǔ)充了合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)承諾及保障、合規(guī)管理評(píng)估與改進(jìn)等內(nèi)容,而且增加了大量幫助經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的參考示例。對(duì)于經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)的有效引導(dǎo)實(shí)際上成為中國(guó)政府提供促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公共服務(wù)的一個(gè)重要方面。

      三、作為防范風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在需要的反壟斷合規(guī)管理還需要給予合理的外部激勵(lì)

      反壟斷合規(guī)管理具有防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的功能,因此是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需要?;诤弦?guī)管理同時(shí)具有推動(dòng)法律實(shí)施、減輕事后執(zhí)法成本的外在功能,給予企業(yè)反壟斷合規(guī)管理以外部激勵(lì)也就成為必要。

      給予企業(yè)反壟斷合規(guī)的引導(dǎo)固然能夠幫助其進(jìn)行合規(guī)管理,但是如果企業(yè)反壟斷合規(guī)管理的努力難以被執(zhí)法機(jī)構(gòu)承認(rèn)或者認(rèn)可,不能成為責(zé)任減免或調(diào)查中止等的事實(shí)依據(jù),那么企業(yè)反壟斷合規(guī)的內(nèi)生動(dòng)力仍然不足。面對(duì)這種合規(guī)對(duì)外效力受限的境況,一些國(guó)家探索反壟斷合規(guī)的激勵(lì)機(jī)制。例如,韓國(guó)創(chuàng)設(shè)出了反壟斷合規(guī)評(píng)級(jí)制度,將經(jīng)營(yíng)者的反壟斷合規(guī)建設(shè)狀況交由第三方評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)公示,以增加公眾及執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)合規(guī)建設(shè)的認(rèn)可,激勵(lì)企業(yè)積極開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)。又如,美國(guó)很多聯(lián)邦政府部門(mén)都會(huì)將減免處罰作為合規(guī)管理的激勵(lì)機(jī)制,包括以合規(guī)作為行政和解適用條件,把合規(guī)納入和解協(xié)議,將合規(guī)作為減輕行政甚至刑事責(zé)任的依據(jù)。再如,英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于實(shí)施了競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的違法企業(yè)通常會(huì)采取一種隱性激勵(lì)模式,即在不公開(kāi)披露企業(yè)實(shí)際責(zé)任的情況下,對(duì)罰款實(shí)行百分比降低。這種激勵(lì)機(jī)制對(duì)于推動(dòng)經(jīng)營(yíng)者合規(guī)來(lái)說(shuō)顯得非常必要。

      雖然我國(guó)之前在特定領(lǐng)域、特定范圍有過(guò)反壟斷合規(guī)激勵(lì)的規(guī)定,如市場(chǎng)監(jiān)管總局2023年9月公布的《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》第32條原則規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理制度的合規(guī)激勵(lì),但是這次新指南的公布,統(tǒng)領(lǐng)性明確了我國(guó)反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制。相比于原指南,新指南第五章新增的“合規(guī)激勵(lì)”專章明確指出,為鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者積極培育和倡導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)文化、建立健全反壟斷合規(guī)管理制度,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)壟斷行為進(jìn)行調(diào)查和處理時(shí),可以酌情考慮經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況,并分別規(guī)定了調(diào)查前合規(guī)激勵(lì)、承諾制度中的合規(guī)激勵(lì)、寬大制度中的合規(guī)激勵(lì)、罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵(lì)、實(shí)質(zhì)性審查以及不予合規(guī)激勵(lì)的情形。這將大大增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行反壟斷合規(guī)的動(dòng)力,體現(xiàn)了“柔性監(jiān)管”的趨勢(shì),有利于形成公平競(jìng)爭(zhēng)的文化氛圍,從而進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。

      總之,經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理既是經(jīng)營(yíng)者規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)自身健康持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需要和內(nèi)部責(zé)任,也有必要給予有效引導(dǎo)和合理激勵(lì)的外部推動(dòng)。新指南在這兩方面都有很大的突破和創(chuàng)新,必將推動(dòng)反壟斷合規(guī)的更好開(kāi)展,從而進(jìn)一步優(yōu)化我國(guó)的營(yíng)商環(huán)境。(上海交通大學(xué)特聘教授、競(jìng)爭(zhēng)法律與政策研究中心主任,中國(guó)法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)王先林)

      構(gòu)建我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系的新舉措

      競(jìng)爭(zhēng)政策協(xié)調(diào)司

      20240428

      反壟斷執(zhí)法的最終目的并非懲罰和威懾,而是為了確保經(jīng)營(yíng)者能夠遵守競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則,實(shí)現(xiàn)反壟斷法追求的價(jià)值目標(biāo)。反壟斷合規(guī)工作可以增進(jìn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)反壟斷法的理解,促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者接受反壟斷理念并合規(guī)經(jīng)營(yíng)。為了更好地指導(dǎo)和支持經(jīng)營(yíng)者建立健全反壟斷合規(guī)管理制度,增強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控和處置能力,培育公平競(jìng)爭(zhēng)文化,國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)2024年4月底頒布新修訂的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》(以下簡(jiǎn)稱《指南》),《指南》通過(guò)總則、合規(guī)管理組織、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理運(yùn)行和保障、合規(guī)激勵(lì)、附則六章共四十一條的規(guī)定,明確了企業(yè)反壟斷合規(guī)治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人及牽頭部門(mén)、業(yè)務(wù)及職能部門(mén)的合規(guī)職責(zé),列明了各類壟斷行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理運(yùn)行和保障并穿插了參考示例以幫助經(jīng)營(yíng)者理解合規(guī)工作要旨,并以專章的形式新增了關(guān)于合規(guī)激勵(lì)的規(guī)定?!吨改稀返男抻喤c頒布體現(xiàn)了我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在常態(tài)化監(jiān)管的同時(shí),更加注重引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者自覺(jué)遵守法律法規(guī),也是我國(guó)構(gòu)建和完善競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系的重要舉措。

      一、《指南》的修訂與頒布表明我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系正日趨完善

      反壟斷法實(shí)施十六年以來(lái),我國(guó)除了2020年9月頒布的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》外,還陸續(xù)出臺(tái)了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》等反壟斷合規(guī)指南、指引,我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系已經(jīng)形成并不斷完善。

      本次修訂的《指南》對(duì)反壟斷合規(guī)管理的規(guī)定更為細(xì)致、全面,也更具有實(shí)操性,非常有益于促進(jìn)和指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者更規(guī)范地建立和完善反壟斷合規(guī)管理工作,極大地豐富了我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系的內(nèi)容。例如,《指南》第二章通過(guò)對(duì)合規(guī)治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理牽頭部門(mén)、業(yè)務(wù)及職能部門(mén)合規(guī)管理職責(zé)的具體規(guī)定為企業(yè)建立多層次合規(guī)管理組織提供了范本,通過(guò)明晰各部門(mén)的職責(zé)完整勾勒出反壟斷合規(guī)治理框架,也凸顯了經(jīng)營(yíng)者的業(yè)務(wù)部門(mén)是合規(guī)第一道防線,合規(guī)管理部門(mén)及相關(guān)人員是第二道防線,內(nèi)部審計(jì)、法律、內(nèi)控部門(mén)是第三道防線的反壟斷合規(guī)管理組織體系。再如,《指南》第三章對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律責(zé)任提示、境外風(fēng)險(xiǎn)提示、風(fēng)險(xiǎn)處置等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了規(guī)定;第四章對(duì)反壟斷合規(guī)審查、咨詢、匯報(bào)、培訓(xùn)、承諾及保障、獎(jiǎng)懲、內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制、外部監(jiān)督機(jī)制、管理評(píng)估與改進(jìn)、信息化建設(shè)進(jìn)行了規(guī)定。與修訂前的《指南》相比,上述修改可以更好地指導(dǎo)和鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、所處行業(yè)特點(diǎn),從自身經(jīng)營(yíng)范圍、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模等情況出發(fā),制定與企業(yè)適宜的反壟斷合規(guī)管理制度,并通過(guò)解釋說(shuō)明和示例為經(jīng)營(yíng)者提供更為完整、具體的操作建議。

      二、《指南》的修訂亮點(diǎn)是我國(guó)反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的探索

      遵守反壟斷法律規(guī)定是企業(yè)的應(yīng)盡義務(wù),反壟斷合規(guī)是企業(yè)的分內(nèi)之事,但企業(yè)反壟斷合規(guī)的正外部效應(yīng)、反壟斷的立法目標(biāo)和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的職能決定了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)工作上必須有所作為。近年來(lái),我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)注重剛性執(zhí)法和柔性監(jiān)管的有機(jī)結(jié)合,愈來(lái)愈重視預(yù)防性監(jiān)管工作,隨著約談、“三書(shū)一函”等制度的引入與運(yùn)用,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)正力求通過(guò)引導(dǎo)、幫助和合規(guī)激勵(lì)等方式,促使企業(yè)自覺(jué)遵守競(jìng)爭(zhēng)法律法規(guī),實(shí)現(xiàn)自我規(guī)范與自我約束,更好地維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。

      對(duì)企業(yè)合規(guī)工作而言,公法上的激勵(lì)手段通常包括刑法上的定罪量刑、不起訴機(jī)制、行政和解制度、行政承諾制度等,這些措施不僅可以圍繞單位責(zé)任建構(gòu),還可以圍繞個(gè)人責(zé)任建構(gòu),而如何對(duì)企業(yè)建立并實(shí)施有效反壟斷合規(guī)機(jī)制的行為予以激勵(lì),各司法轄區(qū)都在探索當(dāng)中。我國(guó)《指南》修訂的最大亮點(diǎn)就是以專章的方式作出了“合規(guī)激勵(lì)”的規(guī)定,提出反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)違反反壟斷法的行為進(jìn)行調(diào)查和處理時(shí),可以酌情考慮經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況,并明確了調(diào)查前合規(guī)激勵(lì)、承諾制度中的合規(guī)激勵(lì)、寬大制度中的合規(guī)激勵(lì)、罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵(lì)四種反壟斷合規(guī)激勵(lì)情形,體現(xiàn)了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)建立反壟斷合規(guī)管理制度的重視和鼓勵(lì)。

      當(dāng)然,反壟斷合規(guī)不應(yīng)是“紙上計(jì)劃”,而應(yīng)是有效的反壟斷合規(guī),如果企業(yè)僅在形式上建立反壟斷合規(guī)機(jī)制尚不足以獲得合規(guī)激勵(lì),只有符合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于有效反壟斷合規(guī)認(rèn)定的若干標(biāo)準(zhǔn)和條件,才能獲得合規(guī)激勵(lì)。正因?yàn)槿绱?,為防止合?guī)激勵(lì)機(jī)制被濫用,《指南》規(guī)定經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要從完善性、真實(shí)性和有效性等方面對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查,并同時(shí)還規(guī)定了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不給予企業(yè)合規(guī)激勵(lì)的具體情形,這些情形主要是未通過(guò)合規(guī)實(shí)質(zhì)性審查的;作出合規(guī)實(shí)質(zhì)性審查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的;在合規(guī)考察期間提供的信息不完整或者不真實(shí)的;多次從事違反反壟斷法的行為等。還需要特別關(guān)注的是,當(dāng)企業(yè)提供證據(jù)材料證明其符合反壟斷合規(guī)激勵(lì)的適用條件時(shí),《指南》規(guī)定反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)“可以”決定是否適用反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制,而不是“應(yīng)當(dāng)”適用反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制,從而使我國(guó)反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建和實(shí)施是審慎和穩(wěn)妥的,也能夠與反壟斷執(zhí)法工作形成互動(dòng)協(xié)調(diào),共同實(shí)現(xiàn)反壟斷法的立法目標(biāo)。

      三、《指南》新增的二十二個(gè)參考示例為企業(yè)反壟斷合規(guī)提供了最佳實(shí)踐樣本

      反壟斷合規(guī)制度契合了“耗費(fèi)一定的公共及私人資源來(lái)預(yù)防和威懾違法行為,探尋一個(gè)通過(guò)企業(yè)主動(dòng)的合作來(lái)促進(jìn)公平和有效競(jìng)爭(zhēng)的全新的規(guī)制方法實(shí)有必要”和“反壟斷領(lǐng)域的一分預(yù)防勝過(guò)十分救濟(jì)”的理念,通過(guò)制定發(fā)布反壟斷合規(guī)指南或指引,引導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展反壟斷合規(guī)工作,可以彌補(bǔ)反壟斷執(zhí)法“事后性”的不足,可以最大程度地保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),可以進(jìn)一步優(yōu)化反壟斷監(jiān)管機(jī)制,實(shí)現(xiàn)反壟斷事前、事中、事后的全鏈條全周期監(jiān)管,提高反壟斷監(jiān)管的精準(zhǔn)度和效能。

      對(duì)于企業(yè)來(lái)講,反壟斷合規(guī)是經(jīng)營(yíng)者預(yù)防和抑制反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)最基本的工具,甚至可以說(shuō),反壟斷合規(guī)是企業(yè)進(jìn)行“自我規(guī)制”的重要形式。企業(yè)自主推進(jìn)反壟斷合規(guī)工作的內(nèi)在動(dòng)因主要表現(xiàn)為兩方面,其一是源于對(duì)違法行為被發(fā)現(xiàn)和遭受法律制裁的恐懼;其二是源于一種內(nèi)生的規(guī)范義務(wù)感。實(shí)證研究表明,反壟斷合規(guī)工作可以有效減少企業(yè)“非理性”競(jìng)爭(zhēng)違法行為的發(fā)生頻率,在一定程度上緩解反壟斷執(zhí)法的壓力,節(jié)約反壟斷執(zhí)法資源,提高反壟斷執(zhí)法效率。但是,反壟斷合規(guī)工作的專業(yè)性強(qiáng)難度大,企業(yè)進(jìn)行反壟斷合規(guī)工作時(shí)迫切需要得到專業(yè)指引。

      《指南》的修訂高度重視指引性和可操作性,力圖為經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理體系的建立和實(shí)施提供切實(shí)的工作指引?!吨改稀分械亩€(gè)參考示例分別針對(duì)建立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、反壟斷合規(guī)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、濫用市場(chǎng)支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、經(jīng)營(yíng)者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等反壟斷合規(guī)具體工作,通過(guò)鮮活的案例展示,類似于反壟斷合規(guī)的操作手冊(cè),正是在手把手地指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)管理制度。

      總之,反壟斷合規(guī)是公司現(xiàn)代化治理的重要組成部分,《指南》的修訂與頒布可以更好地引導(dǎo)企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際提升反壟斷合規(guī)意識(shí)和能力,可以激勵(lì)企業(yè)成為反壟斷法的模范遵守者和反壟斷合規(guī)的踐行者,從而可以更好地維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和優(yōu)化市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境,助力于全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的建設(shè)和促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。(中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、國(guó)家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院反壟斷與競(jìng)爭(zhēng)政策研究中心執(zhí)行主任孟雁北)


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